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深圳证监局举办“拟上市企业辅导监管第一课”活动

2020年11月13日 10:13来源:未知手机版

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上证报最新获悉,深圳证监局近日举办了 拟上市企业辅导监管第一课 活动,与沪深交易所一起开班授课,向22家拟上市企业的实际控制人、董事长、总经理80名 关键少数 传达了证监会对欺诈发行、财务造假等重大违法违规行为 零容忍 的鲜明信号。

11月10日,中国证监会召开贯彻落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》动员部署会,对证监会系统推动提高上市公司质量工作进行全面动员和部署。会议要求,把提高上市公司质量作为上市公司监管的重要目标,抓紧制定完善一批制度规则,推进解决一批重点问题,处置化解一批公司风险,确保提高上市公司质量工作 既见声势、更见实效 。

深圳证监局相关负责人表示,作为一项系统性工程,提高上市公司质量亟需从源头抓起,把好 入口关 。拟上市企业要同步树立起 主体上市 观念上市 的理念,适应从 非公众公司 向 公众公司 的转变。

拟上市企业辅导监管第一课 紧盯实际控制人、董监高等 关键少数 ,授课主线突出问题导向,通过对上市公司违规典型案例溯源分析,将企业上市前应遵守的规范运作、严格信披、主动配合等监管要求贯穿始终。授课内容覆盖了企业发行上市全流程重点,突出了财务造假等违规行为引发的行政、民事及刑事全方位追责的法律责任。课程目的在于讲清违规代价,明确法规底线,督促拟上市企业 关键少数 敬畏法治、加强配合,在迈向资本市场大门的同时,树立 不敢违、不想违 的思想意识。

该负责人强调, 关键少数 要加强自我学习、自我教育、自我提升,做到讲正气、走正道,聚精会神搞企业,遵纪守法搞经营。拟上市企业要摆正辅导态度,做好上市前的心理建设、能力补足及业务准备。

据了解,下一步,深圳证监局将紧密围绕 提升注册制下拟上市企业质量 这一中心,一方面严抓辅导质量管控,督促中介机构归位尽责、拟上市企业主动配合,针对 关键少数 规则意识不足、辅导机构辅导工作流于形式等相关问题,加大现场检查及问责力度;另一方面主动担当作为,持续优化辅导监管机制,进一步发挥派出机构 桥头堡 作用,弘扬示范区 先行先试 精神,督促各方共同努力,切实提高上市公司质量。

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