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厚盈投资将私募基金的证券账户出借他人 被责令改正

2019年02月12日 23:46来源:未知手机版

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新浪财经讯  2月12日,天津市厚盈投资咨询有限公司因存在将私募证券投资基金的证券账户出借他人的违规行为,被天津证监局采取责令改正监管措施。

经查,天津证监局发现天津市厚盈投资咨询有限公司存在将私募证券投资基金的证券账户出借他人的行为。

天津证监局表示,上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条和《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第七条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条和《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十二条、第十五条规定,现责令天津市厚盈投资咨询有限公司改正,并提示天津市厚盈投资咨询有限公司在开展私募投资基金业务运作过程中,严格依法依规操作,恪尽职守,认真执行投资运作管理。

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