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[公告]东方日升:北京市康达律师事务所关于公司创业板公开发行可转换公司债券的补充法律意见书(二)(9)

2019年06月18日 07:04来源:未知手机版

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5、根据大华出具的《审计报告》,发行人最近三年平均可分配利润为
52,366.09万元,足以支付公司债券一年的利息,符合《证券法》第十六条第一
款第(三)项的规定。


6、经本所律师核查,发行人不存在下列情形,符合《证券法》第十八条的
规定:
(1)前一次公开发行的公司债券尚未募足;
(2)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事
实,仍处于继续状态;
(3)违反本法规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途。

综上所述,本所律师认为,发行人本次公开发行可转换公司债券符合法律、
法规和规范性文件规定的关于公开发行可转换公司债券的实质性条件。


四、对发行人具有面向市场自主经营的能力独立性的补充核查
根据大华于2017年4月25日出具的“大华审字[2017]005245号”《审计报
告》、2018年4月24日出具的“大华审字[2018]006751号”《审计报告》、2019
年4月25日出具的“大华审字[2019]006958号”《审计报告》,发行人盈利状
况良好。


五、对发行人主要股东及实际控制人的补充核查
(一)主要股东
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的查询结果、《募集说
明书》并经本所律师核查,截至2019年5月31日,发行人前十大股东的持股情
况如下表:
序号
股东姓名/名称
持股总数(股)
持股比例(%)
1
林海峰
263,147,261
29.19
2
李宗松
58,401,826
6.48
3
红塔资产-中信银行-中信信托-中信·宏
商金融投资项目1603期
46,230,440
5.13

4
中国建设银行股份有限公司-博时主题行业
混合型证券投资基金(LOF)
41,200,036
4.57
5
红土创新基金-江苏银行-红土创新红土紫
金2号资产管理计划
20,424,388
2.27
6
赵世界
14,151,807
1.57
7
红土创新基金-江苏银行-红土创新红土紫
金1号资产管理计划
12,967,865
1.44
8
太平人寿保险有限公司-分红-个险分红
11,225,606
1.25
9
交通银行股份有限公司-博时新兴成长混合
型证券投资基金
10,204,834
1.13
10
杨海根
9,236,686
1.02
(二)控股股东、实际控制人
截至2019年5月31日,发行人的控股股东、实际控制人为林海峰。

林海峰,男,中国国籍,身份证号码33022619750312****,无境外永久居
留权,住所为浙江省宁海县梅林街道。

截至2019年5月31日,林海峰直接持有发行人263,147,261股股份,占总
股本的29.19%。除其所持191,195,254股股份已质押外,林海峰所持发行人股份
不存在其他质押、冻结或其他限制权利行使的情形。


六、对发行人的业务的补充核查
(一)发行人及纳入其合并报表范围内的境内全资、控股子公司的经营范围
经核查,截至本《补充法律意见书(二)》出具之日,发行人及纳入其合并
报表范围内的境内全资、控股子公司的经营范围如下:
1、根据发行人持有的《营业执照》、国家企业信用信息公示系统及其他互联
网查询结果,其经营范围为“硅太阳能电池组件和部件、电器、灯具、橡塑制品、
电子产品、光电子器件的制造、加工;太阳能发电工程设计、施工、承包;电力、
新能源、节能相关技术的研发、转让、咨询、服务;合同能源管理及咨询服务;

设备、设施租赁;太阳能发电;自营和代理货物与技术的进出口,但国家限定经

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