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风险警示——非法证券投资咨询典型案例

2019年05月16日 01:06来源:未知手机版

天津只能交通网

近年来,不法分子利用电话或微信、微博、网络直播室、论坛、股吧、QQ等互联网工具、平台进行 非法荐股 活动,使用虚假身份和虚假信息,通过夸大宣传、承诺收益等手段,以各种形式作掩护,引诱投资者上当受骗。骗取投资者钱财后,往往挥霍一空,或者逃之夭夭,投资者损失难以追回。在此转载中国证监会网站公布的1个案例、中国证券业协会网站公布的3个案例共4个典型案例,提醒广大投资者,远离 内幕 、 涨停 、 保证收益 等 非法荐股 活动,谨防财产遭受损失。

一、假冒公司名义非法荐股实施诈骗

迟某、马某等人以 西安G软件有限公司 名义,通过手机、微博、QQ群向投资者发布 牛股推荐、帮解套 等消息,并通过宣称 拥有内幕消息 、 所推荐股票具有高回报 、 短期可翻倍 等方式,诱使投资者缴纳1.5万元 会员费 ,接受其 荐股服务 。投资者购买其所推荐股票后,不仅未获取高回报,反而股票被套,遂要求退费,却被告知荐股软件版本不够高,需继续升级,并缴纳升级费1.6万元。投资者再次缴费后,发现上当并要求赔偿损失时,迟某、马某等人电话停机,消失无踪。迟某、马某等人通过以上骗术骗取多名投资者钱财,仅其中一个账户涉案金额达近30万元。此案目前已被公安机关立案查处。

二、以销售证券咨询类软件工具、终端设备,或售后服务、技术培训等名义变相开展证券投资咨询

张某是某证券公司的一位老客户,平日里作风谨慎。一日,张某在其QQ上收到信息,邀请其加入某证券投资QQ群,张某抱着试一试的心态加入了该QQ群。不久,该QQ群发布信息推荐使用 自主开发 的荐股软件,张某要求试用一段时间,其后张某通过该软件略有获利。试用期结束后,对方告诉张某,成为其会员可以获取更多投资信息,获得高额的回报,只需要事先缴纳1万元的会员费。张某在高额回报诱惑下,决定缴纳会员费并投入10万元,使用对方 自主研发 的荐股软件进行操作。不久,张某亏损了2万元,加上1万元的会员费,平日里谨慎的张某因一时贪念就损失了3万元。

三、以内幕消息、 涨停股 等为诱饵招揽会员或客户,收取会员费、咨询费或服务费

投资者张某在股吧看到一个帖子,内容为国内某知名私募基金公司资金实力雄厚,有机会获取较多 内幕消息 ,经常与实力机构一起坐庄,愿意带着客户一起发财,公司网站有以往操盘 战绩 ,并提供了相关链接。张某随即上网浏览了该公司网站,看见网站上有大量股票研究报告和行情分析,觉得该公司很 专业 。随后张某免费注册为该公司会员,并通过短信获得荐股信息。张某跟踪数日,发现推荐的股票 屡荐屡中 ,便同意接受该公司的咨询服务,并缴纳了5000元服务费。之后,该公司推荐给张某的股票却少有上涨,多数套牢,损失惨重。张某多次要求公司退还服务费,均无果。最后,电话无人接听,网站无法登录,张某发现上当,后悔不已。

四、虚假承诺高收益,以保证收益、高额回报为诱饵,向投资者收取会员费、咨询费或服务费

投资者张某接到一个电话短信,对方自称是广州某投资公司,询问张某的炒股情况。张某说自己不会炒股,对方便劝其把钱交给他们公司代为操作,保证每月利润在50%以上,获利后三七分成,不获利不收钱。张某有点心动,于是拿出5000元汇到其指定的账户。没过几天,张某就收到该公司传真过来的对账单,说张某的股票已获利2000元,并称如果张某投入更多的本金,将会赚取更高的利润。欣喜之下,张某又汇去3万元。此后一段时间里该公司定期给张某传真对账单,获利最高的时候,张某账上股票市值已有20万元。张某此时心想股市有风险,已经赚够了,不如兑现,于是要求该公司将股票卖出后将现金退回给他,但该公司每次都以各种理由推脱,后来干脆不接听电话。原来,这家机构根本不具备证券经营相关资质,其提供给张某的对账单均系伪造。

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